浙江省自然资源行政处罚裁量权实施办法

一、总则

第一条 为进一步规范自然资源行政处罚裁量权的行使，促进依法行政，保护公民、法人或者其他组织的合法权益，根据《行政处罚法》《行政强制法》《国务院办公厅关于进一步规范行政裁量权基准制定和管理工作的意见》《浙江省行政处罚裁量权基准规定》的规定，结合我省工作实际，制定本办法。

第二条 本办法适用于自然资源主管部门，承接规划、地矿、测绘、林业、土地等自然资源行政执法事项的综合执法部门，以及赋权行使自然资源执法事项的乡镇（街道）等。（以下统称执法部门）

第三条 本办法所称行政处罚裁量，是指执法部门在实施自然资源行政处罚时，根据法律、法规、规章的规定，综合考虑违法事实、性质、情节、手段、社会危害后果、当事人主观过错等因素，决定是否给予行政处罚，或者按减轻、从轻、一般、从重予以处罚的行为。

根据前款规定，将作出行政处罚的依据、违法情形、裁量幅度等进行细化量化，并以特定形式向社会公布并施行的规范，即裁量基准。

第四条 行使行政处罚裁量权，应当遵循合法合理、公平公正、过罚相当、处罚与教育相结合、综合裁量的原则。坚持社会效果和法律效果相统一，宽严相济、平衡执法的力度与温度。

第五条 行使行政处罚裁量权，对于违法主体、性质、情节等因素相同或相似的案件，适用的处罚种类和处罚幅度应当相同或相近。

二、行政处罚裁量基准的制定与调整适用

第六条 本裁量基准包括土地、地矿、规划、测绘四大业务领域，涉及常用、普通两类行政处罚事项。各地可根据《行政处罚法》规定和本裁量办法规定，确定合法合理的处罚幅度。

行政处罚裁量基准依据的法律、法规、规章或其他重要因素发生变化的，应及时按原制定程序进行动态调整。

第七条 行政处罚裁量权基准阶次一般包括：不予、减轻、从轻、一般、从重处罚。当法律、法规、规章中无罚款底数时，不设置减轻处罚阶次；有严重情形时，另设置严重处罚阶次。个别行政处罚事项不适宜不予或减轻处罚的，基准中不作细化裁量。

不予处罚是指不处以法定的处罚种类。包括全部不予处罚和部分不予处罚。

减轻处罚是指在法定的处罚种类和幅度以下进行处罚。如原处罚为2万元以上罚款、并处吊销许可证，减轻处罚时可以仅处以1万元的罚款。

从轻处罚是指在法定的处罚种类和幅度内处以较轻的处罚。

一般处罚是指根据违法行为危害后果，在法定的处罚种类和幅度作出的最常见的处罚，从轻、从重处罚在其基础上确定。

从重处罚是指在法定的处罚种类和幅度内处以较重的处罚。裁量基准中未设置严重情形时，处罚条款中的严重情形适用从重的裁量基准。

第八条 各设区市、县自然资源部门、综合执法部门，可结合本地区经济社会发展情况对职责范围内的行政处罚裁量权基准进行合理细化量化，但不得超过省处罚裁量基准设定的情形、种类、阶次和幅度，并在制定后１个月内报省自然资源厅执法局备案。未制定裁量基准的行政处罚事项，各地可按法律、法规、规章和本裁量办法，依法、科学、合理适用。

第九条 自然资源部门、承接自然资源处罚事项的综合执法部门、赋权行使自然资源行政处罚权的乡镇（街道），适用本行政处罚裁量权基准可能出现处罚明显不当、显失公平，或者行政处罚裁量权基准适用的客观情况发生变化的，应当填写《调整适用行政处罚裁量基准申请书》提交省自然资源厅。

在适用裁量基准时，因实际情况复杂、裁量情形难以涵盖，致使同时符合相邻两档裁量情形的，按较轻的档次处罚；同时符合的裁量情形不相邻的，应当填写《调整适用行政处罚裁量基准申请书》提交省自然资源厅。

省自然资源厅收到后，一般应在5日内批复，最长不得超过15日；遇有紧急情况时，加快批复。针对该自然资源违法行为作出的调整适用批复，抄送所有设区市自然资源部门执行，并在后续行政处罚裁量基准修订时纳入，其他执法机关遇有类似违法行为处罚时可直接适用，不必重复请示。

三、行政处罚裁量基准的具体适用

第十条 在行使行政处罚裁量权时，有明确裁量基准的，适用裁量基准，合理确定行政处罚种类和幅度。

第十一条 适用行政处罚裁量权基准，对违法行为进行处罚时，应当综合考量下列因素：

（一）当事人的年龄、智力以及精神健康状况；

（二）当事人的主观过错程度；

（三）违法行为的具体方法、手段以及频次、区域和时间；

（四）违法所得或者非法财物的数额、价值；

（五）违法行为造成的危害后果以及社会影响；

（六）当事人认错认罚情况以及对违法行为所采取的补救措施；

（七）法律、法规和规章规定的其他因素。

第十二条 有下列情形之一的，不予行政处罚：

(一)不满十四周岁的未成年人，或者精神病人、智力残疾人在不能辨认或者不能控制自己行为时实施违法行为，其法定监护人积极配合消除违法状态的;

(二)违法行为轻微并及时改正、没有造成危害后果的;

(三)除法律另有规定外，违法行为结束后在两年内未被发现的；

（四）除法律、行政法规另有规定外，当事人有证据足以证明没有主观过错的；

（五）初次违法且行为轻微的。

第十三条 作出不予处罚决定的，应当同时对违法行为人采取书面指导、观看视频、培训等教育措施。

具有本办法第十二条（一）（二）情形，但经查实该行为属于监护人教唆、指使的，以其监护人为违法行为实施主体。根据第十二条第（一）（二）项规定不予行政处罚的，应当依法向其监护人作出《责令管教通知书》，防止后续再发生违法行为。

第十四条 本办法第十二条第（五）项规定的能够证明没有主观过错的证据，包括：

１、持有国家、省、市、县级招商引资、行业管理、产业升级、旧城旧村改造等相关自然资源支持政策或与相关政府及主管部门签有协议的；

２、相关部门对某类违法行为已印发历史遗留问题处置政策或专项行动处置意见的；

３、违法行为人因自然灾害、不可抗力、突出公共事件影响，或者因紧急避险、正当防卫等合理理由违法的。

虽有上述证据，但无法完全排除违法行为人主观过错的，可以从轻或减轻处罚。

第十五条 本办法第十二条第（六）项称的初次违法是指两年内在处罚的设区市行政区域初次违法（自然资源类）且危害后果轻微并及时改正的，执法机关需查证浙江省行政处罚统一平台、本单位处罚案件登记表确定。因数据传送、查询权限等原因未能查实作出不予处罚的，查实后可以撤销原不予处罚决定。

第十六条 除裁量基准中规定的情形外，下述情形可以作为从轻或者减轻行政处罚的考量因素：

（一）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；

（二）配合行政机关查处违法行为表现突出的（主动交代违法事实、提供合同、违法所得、来往票据等证据材料的，供述其他违法行为或提供有价值线索的）；

（三）已满十四周岁不满十八周岁的未成年人、尚未完全丧失辨认或者控制自己行为能力的精神病人、智障、肢残者从事违法行为的；

（四）社会危害性较小是指虽违反了自然资源法规政策，但初衷是为公共利益、公共服务、增进本地社会福祉、推动群众增产增收的；涉案财物、违法所得较少的（如违法所得低于1万元的）。

前款第（二）项中的配合行政机关查处违法行为表现突出，有助于案件迅速厘清的。如下列情形：

１、主动提供违法所得来往合同、票据等；

２、主动提供同案违法人动向、居住地、联系方式、工作及活动区域、违法事实依据等；

３、主动提供监控、电脑、手机等通讯设备联络记录、网站后台信息等。

第十七条 除裁量基准中规定的情形外，下列情形可作为从重处罚的考量因素：

（一）违法行为系为黑恶势力、犯罪活动、危害国家安全活动等服务的；

（二）违法行为违背了公序良俗和社会道德认知的；

（三）违法行为者被列为失信行为人、拒不执行人且处于惩戒期的，或者当事人2年内犯有3次以上违法行为的；

（四）危及人身健康与生命安全、公共安全、社会安定、经济秩序，违法情节恶劣，或者造成重大财产损失等较为严重的危害后果的；

（五）在国家经济、贸易处于应急状态，或者发生自然灾害、事故灾难、公共卫生或者社会安全等突发事件时，实施相关违法行为的；但为抢险救灾而从事相关行为的，不在此列。

（六）阻碍、干扰或者拒不配合行政执法人员依法执行公务，或者对行政执法人员、举报人、证人进行威胁、辱骂、殴打、恐吓、打击报复的；

（七）隐藏、转移、变卖、损毁依法查封扣押的财物、损毁查封标志、证据，或者伪造、毁灭证据的；

（八）法律、法规、规章规定可以从重处罚的。

第十八条 从轻、从重处罚情节已作为查处违法行为前置条件或裁量基准因素的，不再重复适用。

第十九条 在共同违法行为查处中，处罚时应按照下述情形，区分主次、平均等不同责任，确定罚款额：

（一）出资者、主要执行者，以及教唆、胁迫、诱骗者，在共同违法中负主要责任；

（二）受蒙蔽、欺骗者，在共同违法中负次要责任。

确实无法区分的，处罚时可不予区分，按共同责任追缴。

第二十条 责令限期改正的内容一般为：停止违法行为、退回原用途使用、恢复违法前状态、上缴违法所得或相关税费（处罚中若有）、履行生态复垦或生态修复等义务。违法行为人主动改正的，其内容可参照上述内容。

作出责令限期改正的决定时，应当确定合理的改正期限：

责令补交材料的改正期限，一般为10日内；有特殊情况的，至多不超过30日；

２、需要通过补办审批手续等完成改正的，按照行政许可、确权、征收等相关期限确定。

３、需要通过拆除、生态修复等需要较长时间进行改正的，经专业评估后确定改正时限。

第二十一条 在行政监管期间作出责令限期改正决定的，根据改正的复杂度、资金投入量，改正期限可以超过3个月。在违法案件查处期间作出责令限期改正的，一般应在立案后作出，改正期限一般为３日以上，60日以内。

第二十二条 经处罚需履行土地复垦、生态修复、矿区治理等自然资源义务的违法行为人，需在行政处罚决定执行完毕之后，方可申请补办土地、规划、测绘、地质矿产等相应审批、许可、登记手续。

第二十三条 违法所得是指实施自然资源违法行为所取得的款项，除违法测绘活动所涉违法所得须扣除购进价款或直接用于生产的合理支出外，土地、地矿、规划类违法所得不扣除违法成本。法律、法规、规章或自然资源部另有新的扣除违法成本规定的，从其规定。

适用本裁量基准行政处罚时，除法律、法规、规章明确规定罚款数额为违法所得倍数的处罚外，罚款数额在１万元以上，且达到违法所得5倍以上的，应当经过经济和社会风险论证后适当减少，防止过罚失当，产生天价罚款。

裁量基准的适用程序

第二十四条 执法部门在立案查处自然资源违法行为后，应当提前将可以不予处罚、减轻、从轻处罚的考量因素告知违法人，违法人应该在5日内举证。在调查期间，应查清违法事实，以及违法人有无不予处罚、减轻、从轻处罚的情形，并纳入《行政处罚决定书》中。

第二十五条 在作出行政处罚决定之前，应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据（含裁量基准），并在行政处罚决定书中对行政处罚裁量权基准的适用情况予以明确。

第二十六条 对违法行为拟作出不予处罚，除非符合《行政处罚法》第三十、三十一、三十二、三十六条等规定的首次违法、超过两年追溯期、为精神病人或无民事行为能力人等应当不予处罚的情形，应当通过案件审理会、法制审查等程序作出；新类型案件或情况复杂的，应当组织专家论证会或听证会等公开程序，否则不得作出。

拟对多起同类案件作出不予、减轻处罚决定的，上述程序可合并作出。

第二十七条 查处自然资源违法案件时，发生自然灾害、突发公共卫生事件、军事行动、封锁、电网及互联网崩溃等不可抗力、意外事件情形时，可以中止办案。上述不可抗力、意外事件情形消除后，应立即恢复办案。

第二十八条 查处违法案件时，遇到下列特殊情况时可以延长案件办理期限：1.当事人因在国外、病重、羁押、在逃等情形难以调查的;2.关键证据难以获取致使案件事实难以查清的；３.因法律、政策、裁量基准等适用争议正在等待有权机关解释的；４.其他具有合法合理事由，经集体会审认可的特殊情况。

符合上述情形申请延期的，查处期限届满前可向设区市执法部门申请延期3个月，最多可延长2次，总共不超过6个月；仍无法完成办案的，可向省执法部门申请延期，总共不超过１年。

案件办理过程中，鉴定、听证、公告、邮递在途时间，以及涉嫌犯罪移送后、等待公安、检察机关作出决定的时间，不计入前款规定的期限。

第二十九条 当事人同一个违法行为同时违反不同效力的数个法律规范，相互之间规定不一致的，应当根据违法行为人的主观意图与行为表现、社会对违法行为的普遍认知、相关处罚对比、危害后果等因素，对数个相关法律统合适用，并在行政处罚中充分说明适用理由。

在适用时，涉及罚款的，按罚款数额高的处罚；涉及其他处罚事项的，可同时作出相关处罚，处罚事项存在冲突的可根据案件实际情况适用。

第三十条 根据公共信用监管法规，自然资源涉企处罚案件在送达《行政处罚决定书》时，同步送达《行政合规建议书》和《信用修复告知书》。

需要追究刑事责任的，依法移送公安机关处理；违法行为人阻碍土地执法，构成妨害公务等治安管理违法行为的，移送公安机关依照《治安管理处罚法》处理。

第三十一条 行政处罚作出后，当事人有如下情形之一的，属于《行政处罚法》第六十六条规定的经济困难情形，可以申请暂缓或分期缴纳罚款：

持有民政、人社、街道、医院等单位证明，属于低保户、残疾人，或患有重大疾病、经济困难的；

持有公安、街道等单位证明，属于电信等诈骗受害人，经济困难的；

持有法院裁判、工商、银行等单位证明，确已破产，经济困难的。

暂缓缴纳的期限一般不得超过三年；分期缴纳可按月、季或年设置缴纳额。在罚款缴清前，处罚不应结案。

第三十二条 行政机关对不按期缴纳罚款的违法行为人，可以收取滞纳金的方式推动处罚决定执行。在处罚执行中，双方达成执行协议的，相关的罚款、滞纳金可以减免。

第三十三条 本办法中的日，10日（含）以内的为工作日；10日以上的为自然日。

第三十四条 本规定自2025年7月1日起施行。《浙江省自然资源行政处罚裁量基准（矿产类、测绘类、规划类）》（浙自然资规〔2024〕6号）、《浙江省自然资源行政处罚裁量基准（土地类）》（浙自然资规〔2025〕2号）同时废止。

附件：

浙江省自然资源行政处罚裁量基准（土地、地矿、规划、测绘类）